2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑悄睦?上海黃浦區(qū)、徐匯區(qū)、長寧區(qū)、靜安區(qū)、普陀區(qū)、虹口區(qū)、楊浦區(qū)、閔行區(qū)、寶山區(qū)、嘉定區(qū)、浦東新區(qū)、金山區(qū)、松江區(qū)、青浦區(qū)、奉賢區(qū)、崇明縣的考生朋友們，大家知道2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑悄睦飭?證券成績已出，還不清楚的朋友快來看看吧。小編已經(jīng)給大家準備好了2020年上海證券成績查詢?nèi)肟?

2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑悄睦?

2020年上海證券成績查詢?nèi)肟谑侵袊C券業(yè)協(xié)會。

2020年上海證券從業(yè)資格考試成績查詢時間：一般于考試結束后7個工作日內(nèi)即可進行成績查詢。

2020年上海證券從業(yè)資格考試成績合格標準：

《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》科目，考試題量100題，總分100分，60分及以上合格。

《投資銀行業(yè)務》(保薦代表人勝任能力考試)，《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》(證券分析師勝任能力考試)，《證券投資顧問業(yè)務》(證券投資顧問勝任能力考試)，考試題量120題，總分100分，60分及以上合格。

1、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

2、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

證券從業(yè)6個高頻考點來咯

1、證券投資顧問服務和證券研究報告的區(qū)別

證券投資顧問vs證券分析師

立場不同

基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議

基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

服務方式和內(nèi)容不同

在了解客戶的基礎上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作性投資建議，關注品種選擇、組合管理建議以及買賣時機等

向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議

服務對象有所不同

一般服務于普通投資者，強調(diào)針對客戶類型、風險偏好等提供適當?shù)姆?/p>

一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業(yè)投資者，強調(diào)公平對待證券研究報告接收人

市場影響有所不同

服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價

向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

聯(lián)系

①服務流程：證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎， 證券投資顧問團隊依據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。

②制度規(guī)范要求：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù);投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供證券研究支持。

2、財務顧問業(yè)務資格

經(jīng)中國證監(jiān)會核準具有上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格的證券公司、證券投資咨詢機構或者其他符合條件的財務顧問機構，可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。

(1)不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形：

①較近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;

②較近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

③較近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

(2)存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或超過5%，或選派代表擔任上市公司董事;

②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5% ,或者選派代表擔任財務顧問的董事;

③較近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或較近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;

④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;

⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;

⑥上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或與收購人的財務顧問存在關聯(lián)關系;

⑦與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

3、證券自營業(yè)務的投資范圍

一般規(guī)定vs特別規(guī)定

①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。(股票、債券、證券投資基金等)

②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。

③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券、股票。

④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府　債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。

⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券。

①證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

②具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易，不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

③證券公司可委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

④具備證券自營業(yè)務資質(zhì)的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。